NIIP/VIPRI 就越南知识产权执法所出具的“专家意见”：您需要了解的重要要点

I. 越南的工业产权鉴定/评估是什么？

通常而言，“知识产权鉴定”是一个用来指称专门服务的术语，该服务旨在就涉及知识产权侵权、知识产权权利价值评估以及因知识产权侵权造成的损害价值确定等问题，提供专家意见或专家证言。在越南，知识产权鉴定通常是根据知识产权争议一方或双方当事人的请求，或者由越南知识产权执法机关自行决定，以解决涉嫌知识产权侵权问题而进行的。执行鉴定工作的专业人员称为鉴定人（鉴定专家），其须在相应鉴定领域具备符合要求的资格，接受过培训，具有相应的专业技能和经验，以便提供专家意见或专家证言，用于解决争议或处理知识产权侵权。

根据《越南知识产权法》第201.1条之规定：“知识产权鉴定是指由具有相应资格的组织或个人，利用其专业知识和专长，对涉及知识产权侵权案件的事项进行鉴定并出具结论。”

根据2006年9月22日颁布的第105/2006/ND-CP号法令（经2010年12月30日第119/2010/ND-CP号法令修订），知识产权鉴定包括以下领域：（一）著作权和相关权鉴定；（二）工业产权鉴定；（三）植物品种权鉴定。

根据2008年2月25日第01/2008/TT-BKHCN号通告（经2012年2月13日第04/2012/TT-BKHCN号通告修订），工业产权鉴定涵盖以下四个方面：（一）发明和半导体集成电路布图设计鉴定；（二）工业品外观设计鉴定；（三）商标和地理标志鉴定；（四）其他工业产权鉴定。

知识产权鉴定（包括工业产权鉴定）具体包括以下内容：（一）确定知识产权客体的保护范围（“保护状态鉴定”）；（二）确定争议对象是否完全符合被认定为知识产权侵权要素的条件（“侵权要素鉴定”）；（三）确定争议对象与受保护客体之间是否存在相同、等同、相似、可混淆、不具显著性或可复制性（“相似性鉴定”）；（四）确定知识产权的价值及损害价值（见2010年第119/2010/ND-CP号法令第39.1条）。

国家知识产权研究院（“NIIP”，原称“越南知识产权研究院 VIPRI”），隶属于科学与技术部，是经认可的、可就涉及工业产权客体的知识产权侵权案件提供专家意见的机构，这些客体包括发明、工业品外观设计、半导体闭合电路设计、商业秘密、商标、商号、地理标志。请求方可向 NIIP/VIPRI 请求：（一）确定工业产权的保护范围；（二）评估相似性；（三）确定侵权要素；（四）确定损害数额。然而，在当前阶段，由于人力资源有限，NIIP/VIPRI 仅提供有关发明、工业品外观设计、地理标志和商标的鉴定服务。NIIP/VIPRI 不会就不正当竞争、商号或著作权事项发表意见。

II. 工业产权鉴定结论/评估在越南执法程序中的重要性

在当前世界及越南的知识产权执法实践中，工业产权鉴定被视为一种有效的工具，用于保护和处理知识产权侵权行为，对提升知识产权执法程序的效率、保护权利人的合法权益、营造公平合理的经营和生产环境、鼓励投资与创新，均发挥着重要作用。

1. 工业产权鉴定在知识产权执法中的辅助作用

原则上，为了评估和得出是否发生侵权的结论，知识产权执法机构（包括专门检查机关、海关机关、市场管理局、公安机关及各级人民委员会、法院）必须受理案件，评估证据，审查当事人提交的全部文件，以便作出关于是否发生知识产权侵权及相应处理措施的结论。鉴定机构和鉴定人仅起到辅助作用，即基于其专业知识，提供客观意见以协助越南有权机关评估和认定侵权行为。这一点在《越南知识产权法》第201条中已有明确体现。

工业产权鉴定结论以一份名为“鉴定结论书”的文件形式体现，该文件是知识产权鉴定机构出具的鉴定成果之一。如前所述，鉴定人或鉴定机构的结论是通过利用自身专业知识和技能，对与知识产权相关的问题进行审查后作出的。换言之，鉴定结论被视为专家意见或专家证言。因此，在争议或知识产权侵权案件中，鉴定结论对执法机构和/或相关当事人具有专业辅助作用；但该结论对这些机构或当事人均不具备约束力；鉴定结论并非行政文件，即使出具鉴定的机构可能为国家机关。

“补充鉴定”与“重新鉴定”

若执法机关和/或相关当事人对鉴定结论不予认可，他们可以请求/委托先前已进行鉴定的同一机构/个人或其他机构/个人进行“重新鉴定”。如果鉴定结论在鉴定内容上存在不足或不明确，或者出现了需要澄清的新情况，执法机关和/或相关当事人有权请求进行“补充鉴定”。

根据2006年9月22日第105/2006/ND-CP号法令第50条之规定，若鉴定请求人或委托人不同意鉴定结果，或者针对同一问题的鉴定结果相互矛盾，即可进行“重新鉴定”。重新鉴定可以由之前进行过鉴定的鉴定机构或鉴定人进行，也可以由应请求人或委托人的要求，由其他鉴定机构或鉴定人实施。与此同时，若鉴定结论在内容上存在不足或不明确，或者出现需要澄清的新情况，则可进行“补充鉴定”。补充鉴定的请求与实施应遵循适用于初始鉴定的相关规定。

综上所述，为了对知识产权侵权要素进行评估和认定，执法机关和/或相关利益相关方有权决定是否提出鉴定请求/委托，以及是否采用鉴定结论书中的结果。

若 VIPRI 所出具的意见有利于权利人，则该意见可以提交至执法机关，例如科学与技术部（MOST）监察局、市场监管总局（MSD）、海关等。基于该不具约束力的意见，执法机关可以考虑是否继续推进对投诉人知识产权的执法，例如开展行政突击检查并实施制裁（包括罚款、查扣及销毁侵权产品等）。法院亦可对知识产权案件作出裁判，而 VIPRI 的意见往往能成为具有高度说服力的证据，从而支持法院作出有利于权利人的判决。

2. 工业产权鉴定是工业产权权利人自我保护的有效工具

根据《越南知识产权法》第198条之规定，知识产权权利人有权采取以下措施保护其知识产权：（一）采取技术措施防止侵权行为发生；（二）要求实施侵权行为的任何组织或个人停止侵权行为、公开道歉或更正并赔偿损失；（三）请求国家主管机关依照本法及其他相关法律的规定处理其知识产权侵权行为；（四）向法院提起诉讼或向仲裁中心提出请求，以保护权利人的合法权益。

在行使知识产权自我保护权的过程中，知识产权权利人、争议中的相关当事人和/或知识产权侵权案件中的利害关系方，可以依赖知识产权鉴定作为解决争议或自行处理知识产权侵权问题的工具。当争议各方在对争议作出结论和/或确定侵权要素方面存在困难，或者他们需要获得案件性质方面的专家意见，或需要补充更多关于保护范围、相似程度、侵权要素等证据，以便在执法机关或涉嫌侵权人面前强化其主张时，通常会提出鉴定请求。

事实上，工业产权鉴定可被作为一种有效工具，帮助权利人行使其对工业产权的自我保护权，或帮助相关当事人维护其合法权利和利益。提出工业产权鉴定请求的主要目的在于辅助执法行动，具体包括：（一）提交处理知识产权侵权的请愿书；（二）基于鉴定结论向涉嫌侵权人发出警告，从而要求其自愿停止侵权，或用以反驳他人提出的知识产权侵权指控；（三）重新审视已确立的工业产权保护的有效性或其保护范围；（四）其他旨在保护（执行）知识产权的目的。

3. 工业产权鉴定结论在工业产权执法中的法律证据效力

根据2006年9月22日第105/2006/ND-CP号法令第51.1条之规定，书面鉴定结论应被视为主管执法机关处理案件时所采用的证据。该文件须载明的主要信息包括：鉴定机构或鉴定人的名称与地址；提出鉴定请求的机关、组织或个人的名称与地址；鉴定对象、内容与范围；鉴定方式；鉴定结论；鉴定的实施和完成时间、地点。作为证据，知识产权鉴定人基于其知识与专长作出鉴定结论，因此，该结论应视为知识产权专家意见。

据此，鉴定结论书被视为鉴定机构/个人作出的客观鉴定文件，旨在为主管机关提供一份参考性文件，以便该机关在评估和认定是否存在侵权时参考。

根据2013年11月29日第99/2013/ND-CP号法令（关于工业产权行政违法行为处罚）第26.4条之规定，知识产权侵权处理机关（即专门检查机关、海关机关、市场管理局、公安机关及各级人民委员会、法院）有权基于案卷中的文件与证据（包括当事人（权利人、涉嫌侵权人及相关方等）提交的证据与文件；主管机关在处理过程中收集的证据与文件；鉴定结论等）进行审查并作出关于侵权行为的结论，并对其结论及所作出的行政处罚决定承担责任。

NIIP/VIPRI 的“专家意见”相关提示

（i）如何获得对申请人有利的 NIIP/VIPRI 意见？

知识产权权利人或涉嫌侵权人均有权向 NIIP/VIPRI 提交请求，要求就某商标、工业品外观设计或专利是否构成侵权要素发表意见。该请求需提供基本信息，例如申请人的商标或专利注册号。涉嫌侵权产品的样品（或样品照片）亦可随请求一并提交。

为提高获得有利 NIIP/VIPRI 意见的可能性，应随同请求提交一份书面说明，阐明案件中的细微之处，或提供更为详尽的分析，例如在专利侵权案件中提交权利要求对照表及侵权分析。在需要强调商标或外观设计显著性的情况下，可提交市场调查报告，展示各种第三方商标，以凸显权利人商标或设计的独特性。此外，还可提交有关某商标或外观设计在越南的驰名或广泛使用状况及市场认知度的信息，以支持 VIPRI 请求，这可能会产生一定的说服力。

然而需要注意的是，有关商标驰名或广泛使用状况的文件仅具支持价值。NIIP/VIPRI 在鉴定过程中并不会就驰名状态发表意见，原因在于：（一）迄今为止，越南尚无任何国家机关对驰名商标作出过官方认定；（二）NIIP/VIPRI 无权在越南认定某一商标为驰名商标。因此，VIPRI 并不能基于某商标为驰名商标的理由进行鉴定，NIIP/VIPRI 仅能基于在越南已注册的商标进行鉴定。

（ii）在越南提起工业产权侵权诉讼，是否必须先取得 NIIP/VIPRI 意见？若未取得，专利权人是否仍可起诉？

越南当局正在努力提升法院官员、法官、海关人员及其他知识产权执法机关的培训，但由于诉讼所在地法院的不同，司法判决仍存在不一致的情况。在许多案件中，地方地区的法官缺乏相应经验及法律培训，难以作出符合法律的公正裁判。因此，建议在采取执法行动前，权利人应尽可能先取得有利的鉴定意见。

原则上，工业产权权利人有权在未取得 NIIP/VIPRI 意见的情况下提起侵权诉讼。然而，在越南，取得 NIIP/VIPRI 意见虽非强制性要求，但对于专利侵权诉讼而言却具有必要性。这主要是因为：（一）越南目前尚未设立专门的知识产权法院；（二）知识产权相关诉讼，尤其是专利案件，对于许多越南法官而言仍属新颖且复杂，其在处理知识产权纠纷方面的知识和经验有限。因此，若能获得有利的 NIIP/VIPRI 意见，将极大强化权利人针对侵权行为的论证，因而强烈建议取得。

（iii）法院是否必须受 NIIP/VIPRI 意见的约束？若否，该意见对法院裁判的影响有多大？

NIIP/VIPRI 意见作为原告提交的证据之一，在诉讼过程中将由法院进行审查。法院在法律上并不受该意见的约束。根据法律及司法实践，在诉讼过程中，法院如认为必要，可依照法定程序自行收集文件和证据，例如委托专家鉴定，或要求特定个人/组织提供与案件相关的证据。因此，根据我们的经验，尽管法院并不被 NIIP/VIPRI 意见所约束，但该意见仍会在很大程度上影响法院对案件的初步观点，以及法院可能委托的专家/个人/组织的立场，尤其是在越南法官普遍在知识产权相关事务上经验和知识有限的情况下。

（iv）获取 VIPRI 意见的程序

通常，在收到 NIIP/VIPRI 意见请求后，NIIP/VIPRI 会将案件分配给一名工作人员，该工作人员会审查请求并起草 NIIP/VIPRI 意见草稿。草稿随后将提交给 VIPRI 的合格专家，由其进行最终审查并出具 NIIP/VIPRI 意见。在一般情况下，NIIP/VIPRI 意见大约在45个工作日内可出具。如权利人要求加快审查，NIIP/VIPRI 意见可在收到请求之日起约25个工作日内完成。

（v）若 VIPRI 意见不利于权利人，是否应继续执法行动？

许多权利人在收到不利的 NIIP/VIPRI 意见后，往往选择放弃继续侵权诉讼。我们强调，NIIP/VIPRI 意见仅作为专家意见，并不对越南执法机关具有约束力。因此，在意见不利的情况下，应考虑采取以下措施：（a）提交新的证据与论点，请求 NIIP/VIPRI 进行“补充鉴定”或“重新鉴定”；（b）向越南国家知识产权局寻求就其他法律问题（如不正当竞争）发表专家意见；（c）仍然向越南执法机关提交处理知识产权侵权的请愿书，因为执法机关有权在不依赖 NIIP/VIPRI 意见的情况下，自主决定是否采取执法行动。

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